2014年11月5日，深交所发布《关于受理和评估上市公司股权激励行权融资和限制性股票融资业务试点工作安排的通知》，随后多家券商经申请陆续获得业务试点资格。券商竞相布局股权激励行权融资业务，主要动因在于这一业务相当于“敲门砖”，券商可以借此服务机构客户，推进财富管理转型。