据浙江证监局网站27日消息，浙江证监局对财通证券股份有限公司(下称“财通证券”)出具警示函。根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第152号，证监会令第179号)第五十七条的规定，浙江证监局决定对财通证券采取出具警示函的监督管理措施。

燃点网12月27日分享，广西证监局最新动作，给国海证券股份有限公司发了警示函。这事儿是因为国海证券在执业过程中，操作不够规范。简单来说，就是国海证券在业务上有些地方没做到位，广西证监局提醒他们得注意了。

中国证监会网站10日消息，证监会2024年5月10日发布了修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》(下称《规定》)，新规自发布之日起实施。规范财务报表编制和披露，明确上市证券公司财务报表的编制和披露应当符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定，公允反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。

为了引导证券公司回归本源聚焦主责主业、提升风控合规能力、做优做强，近日，多项监管政策密集发布。监管层通过多维度、全方位的措施，促进上市证券公司发挥有效服务实体经济、推动金融行业高质量发展的引领示范作用。

这个周末，资管行业重磅新规来了！4月19日，证监会制定发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》（以下简称《规定》），自2024年7月1日起正式实施。该《规定》引发行业广泛关注、学习和思考。

河南证监局网站4月26日发布《关于对中原证券股份有限公司实施责令改正监督管理措施的决定》。来源：河南证监局网站 　　河南证监局指出，经查，中原证券股份有限公司存在以下情形：　　一是合规管理和风险管理不到位。

证券交易所对申报速率高、撤单频率快、导致多只证券交易异常或市场运行异常等异常交易行为实施重点监控，并规定具体标准。程序化交易相关机构应制定专门的业务管理和合规风控制度，合规风控有关责任人员应履行相应职责。