北京证监局网站30日披露关于对国都证券股份有限公司(简称“国都证券”)采取责令改正行政监管措施的决定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第十八条、第二十一条的规定,决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
2024-05-31
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【经纬晚班车】民生控股提前锁定退市;东海证券被责令改正。
2024-05-28
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安徽证监局网站23日消息,安徽倍力时空投资管理有限公司被责令改正。来源:安徽证监局网站 国家企业信用信息公示系统显示,安徽倍力时空投资管理有限公司成立于2011年01月18日,注册资本1000万人民币,经营范围为投资管理,目前为存续状态。
2024-05-07
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天邑股份董事、副总经理赵洪全减持违规被责令改正。证监会四川监管局网站截图 证监会四川监管局网站显示,经查,自2018年7月起,赵洪全任四川天邑康和通信股份有限公司(下称天邑股份)董事、副总经理。
2024-04-24
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据安徽证监局网站22日消息,安徽磐石投资管理中心(有限合伙)(下称“磐石投资管理中心”)存在未按照合同约定向投资者进行信息披露等违规行为被责令改正。安徽证监局指出,上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第四条第一款、第二十四条的规定。
2024-04-08
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据安徽证监局消息,安徽明泽投资管理有限公司(下称“明泽资本”)在从事私募基金业务活动中存在违规行为,被责令改正。根据《私募办法》第三十三条的规定,安徽证监局决定对明泽资本采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
2024-04-07
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