中国证监会19日发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》(下称《规定》),自7月1日起正式实施。
2024-04-21
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明星基金经理难抵“危险诱惑”,公募忍痛加速“去明星” 在“消失”6个月后,蔡嵩松再度成为资本市场关注焦点,不过这次,是因为涉行贿、受贿案。作为曾掌管百亿资产的明星基金经理,自带流量的蔡嵩松被公诉的消息一出,立即引发市场关注与热议。
2024-04-19
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因私募业务违规,深圳市达慧基金管理有限公司(下称深圳达慧)及公司法定代表人被警示。依据《私募管理办法》第三十三条的规定,深圳证监局决定对深圳市达慧基金管理有限公司、李健采取出具警示函的行政监管措施。
2024-04-19
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据重庆证监局网站3日消息,重庆证监局对重庆兴农资产经营管理有限公司采取出具警示函措施的决定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,重庆证监局对重庆兴农资产经营管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。
2024-04-18
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从公募干到私募,这位基金经理竟多次出现“老鼠仓”行为 每经记者 黄小聪 近日,上海证监局披露了一则行政处罚决定书。“老鼠仓”获利30万元 根据上海证监局披露的行政处罚决定书,2016年5月至2017年12月,乐某在上海贝某投资管理有限公司(以下简称上海贝某或公司)任职,担任贝某乐享一号私募投资...
2024-04-17
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浙江证监局网站20日发布的行政监管措施显示,杭州锦元资产管理有限公司(下称“杭州锦元资管”)及法定代表人、总经理谢亮亮被警示。浙江证监局指出,上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第一款、第十七条、第二十四条,《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)...
2024-04-15
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11日,北京证监局网站发布《关于对中钰康健资本管理(北京)有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》(下称《警示函》)。依据《暂行办法》第三十三条之规定,北京证监局决定,对中钰康健资管采取出具警示函行政监管措施。
2024-04-15
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青岛证监局网站8日披露关于对青岛云汇私募基金管理有限公司(以下简称云汇公司)采取出具警示函监管措施的决定。青岛证监局决定对莫传义采取出具警示函的监管措施。
2024-04-13
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比如,2022年8月,上海证监局曾向两位基金从业人员韩某、殷某发布行政处罚决定书,给予警告并各自处3万元罚款。北京证监局认为,益民基金时任总经理康健全面负责公司工作,未勤勉尽责,是上述违法行为直接负责的主管人员。
2024-04-13
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据新疆证监局网站3日消息,新疆天源汇智资产管理有限公司(简称天源汇智)及闫少春、于丽霞被警告、罚款。将管理人固有财产与基金财产混同且挪用基金财产 天源汇智对“天源汇智私募证券投资基金”未单独设立募集资金账户,该基金财产未独立于天源汇智的固有财产。
2024-04-12
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宁波梅山保税港区领投私募基金管理有限公司(下称宁波梅山保税港区领投私募)因内控不健全等被责令改正。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《私募投资基金监督管理条例》第四十条的规定,宁波证监局决定对宁波梅山保税港区领投私募采取责令改正的行政监管措施。
2024-04-11
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独家|多家公募基金被异地证监局驻场检查 3月21日,多个公募基金获监管部门现场检查的消息在业内传播。某大型公募基金合规人士向21世纪经济报道记者强调:“近期新的监管动向就是异地交叉检查。
2024-04-10
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据青岛证监局网站12日消息,因内控管理不规范等问题,青岛京墨资产管理有限公司(简称京墨资产)、陈万里、杨坤亮被警示。上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》第十二条的规定,青岛证监局对陈万里采取出具警示函的监管措施。
2024-04-10
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支付宝余额宝可能是在消费者加入或交易时,要求其签订格式合同和电子授权,允许其在符合条件时进行扣划。从主动权益类基金赎回费来说,一般持有时间少于7天,赎回的手续费1.5%;一般持有7天至1年,赎回手续费0.5%。
2024-04-09
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据安徽证监局网站22日消息,安徽磐石投资管理中心(有限合伙)(下称“磐石投资管理中心”)存在未按照合同约定向投资者进行信息披露等违规行为被责令改正。安徽证监局指出,上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第四条第一款、第二十四条的规定。
2024-04-08
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九泰基金2023年连挨两张罚单,利用基金财产为他人牟取利益被重罚 近日公募基金年报披露完毕。公募基金此时也开始扎堆发行定增产品,其中九泰基金由于背靠PE股东背景优势,很快就在公募定增业务上崭露头角。
2024-04-08
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据安徽证监局消息,安徽明泽投资管理有限公司(下称“明泽资本”)在从事私募基金业务活动中存在违规行为,被责令改正。根据《私募办法》第三十三条的规定,安徽证监局决定对明泽资本采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
2024-04-07
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易主后首份年报预亏 星光股份拟购新资产 2022年12月入主星光股份(002076)后,实控人戴俊威首次操刀的资本动作来了。3月28日,星光股份披露公告称,公司拟以自有及自筹资金收购广州市锐丰音响科技股份有限公司(以下简称“锐丰科技”)部分股权或资产。
2024-04-03
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