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违规“打新”！嘉实资本等4家公司被书面警示

新股询价业务相关内部制度的制定审批流程、报价讨论决策过程记录缺失；新股研究报告及模型留档不完全。对于嘉实资本管理有限公司、广东天创私募证券投资基金管理有限公司，深交所还称，将就整改情况约见问询公司合规负责人、新股业务负责人。

2024-04-20 75