宁波梅山保税港区领投私募董事长被警示

2024-05-11 17:10
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  燃点网5月8日电 宁波证监局网站8日公布的监管措施信息显示,宁波梅山保税港区领投私募基金管理有限公司(下称宁波梅山保税港区领投私募)法定代表人、董事长兼总经理俞上扬被警示。

宁波证监局网站截图

  宁波证监局在对宁波梅山保税港区领投私募现场检查中发现,公司存在未及时更新管理人及从业人员的有关信息、公司风险控制制度不健全、部分制度未被有效执行等问题,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条第一款、《私募投资基金监督管理条例》第十一条第一款第三项规定。

  宁波证监局认为,俞上扬作为公司法定代表人、董事长兼总经理,对公司上述问题负有主要责任,违反了《私募投资基金监督管理条例》第三条第四款和《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款规定。

  根据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,宁波证监局决定对俞上扬采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  燃点网注意到,因上述事项,宁波梅山保税港区领投私募已于3月被宁波证监局采取责令改正的行政监管措施。

  据中国证券投资基金业协会网站公布的信息,宁波梅山保税港区领投私募基金管理有限公司成立于2016年,机构类型为私募证券投资基金管理人,管理规模区间为0-5亿元。

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